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    基于案例比较的我国生产安全事故系统性风险实证研究*

    时间：2023-01-21 22:55:03 来源：东东创业网 本文已影响人 东东创业网手机站

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    江田汉，吴 军，曾明荣，3，林睿婷,，姜传胜，郭再富，吴 轩，清柳雯,

    (1.中国安全生产科学研究院，北京 100012；
    2.北京化工大学 经济管理学院，北京 100029；
    3.北京科技大学 土木与资源工程学院，北京 100083)

    安全生产库兹涅茨曲线[1]、安全生产发展阶段论[2]揭示我国宏观经济社会发展要素对生产安全事故的重大影响;橙色GDP理论[3]阐述安全生产与经济社会发展要素之间的相互作用机制;安全生产系统动力学研究结果揭示生产安全事故与固定资产投资、产业结构、就业人口等经济社会系统因素存在非线性关系[4]。上述研究表明，安全生产系统比较复杂，具有不同尺度、层级和分块结构，系统多尺度相互作用导致极端事件呈胖尾分布及系统风险，这是复杂系统通常表现出的“涌现”行为[5-8]。调查显示我国重特大事故呈幂律分布，其发生概率不可被忽视[9]，一定程度能够反映生产安全事故系统的脆弱性。源于组织性因素、社会性因素和文化性因素的结构性缺陷是导致事故频发、重特大事故发生的主要原因[10-11]。基于经济增长、产业结构、就业结构、城镇化等分布滞后效应叠加，是生产安全事故系统性风险的形成机制[12]。

    在实践中，人们通常依据生产安全事故数量和死亡人数等指标，判断生产安全事故风险水平。截至2019年，我国生产安全事故总量已持续17 a保持同比“双下降”，较大事故已连续15 a保持同比“双下降”，重特大事故已连续9 a保持同比“双下降”。

    为开展生产安全事故系统性风险实证研究，结合当前我国推进安全生产治理体系和治理能力现代化的实践需求，在现有研究基础上，建立生产安全事故系统性风险评估指标体系，采取秩和比法[13-14]合成生产安全事故相对安全风险指数SRI，以案例比较方式开展实证研究，研究结果可为深入研究我国生产安全事故系统性风险提供分析框架，为我国安全生产战略谋划和顶层设计提供参考。

    1.1 指标

    指标选择遵循科学性、权威性、可操作性原则。本文根据我国安全生产实践经验以及安全生产治理体系与能力现代化的实践需求，从风险治理角度选取以下4项指标：

    1)单位国内生产总值生产安全事故死亡率(gdpfr)。指每生产1单位国内生产总值(GDP)因生产安全事故造成的死亡人数比率，单位GDP可采用亿元或百亿元，反映安全生产与经济发展关系。

    2)工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率(gkfr)。指工矿商贸每10万就业人员(第2、3产业就业人员)中，因事故造成的死亡人数，是工矿商贸事故死亡人数与工矿商贸就业人数的比率，反映产业结构、就业人员与行业相对风险关系。

    3)生产安全事故致死率(afr)。指一定时期内生产安全事故造成的死亡人数比例，反映生产安全事故总体风险水平。

    4)重特大事故死亡人数占比(msf_af)。指一定时期内重特大事故造成的死亡人数与事故总死亡人数的百分比，反映生产安全事故重大风险。

    上述4项指标与我国《“十四五”国家应急体系规划》《“十四五”国家安全生产规划》设定的部分主要目标指标相同或密切相关，且源数据均由权威部门统计，具有较好的一致性、代表性和前瞻性。

    1.2 方法

    本文提出SRI以量化分析生产安全事故系统性风险。计算采用秩和比法，该方法根据指标大小编排秩次，用公式求得秩和比，按其大小进行排序。具体包括以下5个步骤：

    1)针对某一具体指标，将各指标值按照大小正向排序，得到各指标的秩次。

    2)确定各指标权重。本文认为4种指标对衡量某地区的生产安全事故系统性风险而言同等重要，因此暂不考虑指标权重。

    每周四现场开工前，组织项目所有员工进行Mass Tool Box Meeting（大型班前会），由项目经理、安全经理、施工经理等对员工进行安全教育，主题为安全知识、常识、规定、事故通报等内容。

    3)计算秩和比如式(1)所示：

    (1)

    式中：n为评估对象数量；
    m为评估指标数量；
    Rji是第j个评估对象的第i个指标的秩次；
    Wi为各指标权重，i=1,2,3,4；
    SRIj是第j个评估对象的相对安全风险指数，将SRIj除以全国平均值，得到最终事故相对安全风险指数，仍记为SRIj，如此，SRI纵向可比，横向也可比。

    4)对SRIj按升序排序，得到各评估对象事故风险总体水平在全国的相对排序，排名越高表示事故风险水平越高。

    5)根据SRIj随时间变化情况，具体分析生产安全事故系统性风险变化特征。

    1.3 数据

    基于国家或省级经济和社会发展统计公报、统计年鉴、生产安全事故统计分析报告等资料，搜集并整理得到4种指标相关面板数据。由于新冠肺炎疫情对我国经济和社会发展以及安全生产的影响尚无公开的权威数据，因此，本文所用数据集由2006—2019年面板数据处理得到，未纳入新疆生产建设兵团数据，但把全国平均值作为基准线，本文数据集有14 a全国共31 个省市自治区(不含港澳台，下同)统计单位的4项指标值及其平均值，共计指标数据1 792个，上述4项指标常用描述性统计量见表1。

    表1 4项指标描述性统计Table 1 Descriptive statistics of 4 indicators

    2.1 计算结果

    相比2006年，2019年全国生产安全事故起数和死亡人数分别下降92.9%，33.8%，重特大事故起数和死亡人数分别下降99.3%，97.2%(此计算未考虑统计口径变化影响)。运用本文提出的指标和方法计算2006—2019年各省市自治区SRI，结果如图1所示。

    图1 2006—2019年我国SRI变化情况Fig.1 Variation of relative safety risk index (SRI) in China from 2006 to 2019

    由图1可知，各省市自治区SRI并非持续下降，总体呈波动变化；
    SRI存在地区差异性，事故少发地区SRI不一定小于事故多发地区。安全生产系统多尺度、层级的组成部分相互作用[5]，经济增长、产业结构、就业结构、城镇化等分布滞后效应叠加[12]，在系统脆弱性暴露下“涌现”[10-11]，是SRI呈波动变化且存在地区差异的主要原因。

    2.2 实证分析

    本文选择典型省份对上述SRI波动变化及地区差异主要原因加以验证。2006—2019年江苏事故总量、较大以上事故数量均远大于宁夏，超过全国平均值；
    宁夏事故总量、较大以上事故数量远低于全国平均值。江苏生产安全事故起数除2013年出现大反弹外，总体呈下降趋势，下降84.4%，死亡人数逐年减少，下降55.5%；
    宁夏生产安全事故起数总体呈减少趋势，下降96.5%，死亡人数逐年减少，下降78.6%。本文选择江苏和宁夏分别代表经济较发达的东部地区和经济欠发达的西部地区作为实证分析对象，如图2所示。其中虚线为全国平均基准线。

    图2 2006—2019年江苏和宁夏SRI变化情况Fig.2 Variation of relative safety risk index (SRI) in Jiangsu and Ningxia from 2006 to 2019

    由图2可知，2006—2019年江苏和宁夏SRI并非持续下降，呈波动变化，且前者整体低于全国平均值，后者整体高于全国平均值。2006—2019年，江苏生产安全事故风险水平经历“升-降-升”3个阶段，其中2006—2009年为第1次事故风险水平上升期，2010—2014年为缓慢下降期，2015—2019年为第2次事故风险水平上升期；
    2013、2014年SRI明显偏离趋势线，分别为0.36和0.86，全国排名第1，11位，但均低于全国平均水平，2019年为1.16，全国排名第17位，略超全国平均值。

    宁夏生产安全事故风险水平大致可分为“降-升”2个阶段，其中2006—20014年为事故风险水平由缓到快的下降期，2015—2019年为事故风险水平上升期；
    2013、2014、2015年SRI分别为0.94，0.93，0.84，略低于全国平均水平，而2016年SRI明显偏离趋势线，为1.76，远超全国平均值。

    2014年后，江苏和宁夏SRI均呈上升趋势。值得注意的是，尽管江苏和宁夏的经济体量、事故总量等存在量级之差，但本文所用指标均为相对指标，且采用秩和比方法，消除各指标量纲和数量级差异影响。

    本文尝试在第4个指标中加入较大事故死亡人数，计算结果表明无论江苏还是宁夏，其SRI变化趋势一致。

    2.3 讨论

    从经济增长角度分析，由于生产安全事故与经济影响因素之间存在长期均衡关系，经济增长对生产安全事会产生负向影响[12]，现阶段我国经济持续增长，长远来看将降低事故风险，短期来看事故风险可能出现波动变化。2006年，江苏国内生产总值21 742.05亿元，宁夏725.9亿元；
    2019年，江苏国内生产总值99 631.52亿元，宁夏3 748.48亿元。现阶段，江苏经济发展规模超过全国平均水平，宁夏经济发展规模低于全国平均水平，这决定前者的SRI总体低于全国平均值，而后者SRI高于全国平均值。

    从产业结构来看，江苏是典型的以工业生产为先导、第2产业优先发展的省份，2014年江苏第2、3产业增加值持平，标志该地区产业结构向中高端第3产业发展，经济发展基础较扎实。2014年前制造业充分发展，事故风险上升，2005年国家安全监管总局成立以及2007年《生产安全事故报告和调查处理条例》(2007年3月28日国务院第172次常务会议通过，自2007年6月1日起施行)颁布，安全生产监管工作进一步加强，事故风险下降，但由于政策干预效应的滞后性[15]，此阶段江苏SRI呈先上升后下降趋势。截至2016年，宁夏第2、3产业增加值基本持平，由于宁夏经济基础薄弱，经济发展规模较小，其SRI呈下降趋势由缓到快。从产业内部结构来看，江苏高危产业占比较高，2019年机械、化工、采矿、建筑、冶金等危险性较大的行业，在工业经济中的比重大于50%，大量低端小化工高度集中在经济发展相对滞后的苏北地区，大量粉尘涉爆企业、铝镁等爆燃高风险企业、30人以上粉尘作业企业，集中在经济发达、人口集中的苏南地区。宁夏则逐步形成以能源、冶金、化工、机械、建材、食品等为主体的工业体系，2017年制造业增加值占全部工业增加值比重58.0%，2018年电力、热力生产和供应业，石油、煤炭及其他燃料加工业，化学原料和化学制品制造业等10大优势行业增加值占全区规模以上工业增加值比重86.8%。近年来，江苏和宁夏经济结构不断优化升级，但结构性矛盾依然突出，江苏高危产业占比较高，宁夏倚重倚能产业结构尚未得到有效转变，无论长期还是短期均对生产安全事故系统性风险有显著的正向影响[12]。

    从就业结构方面来看，安全监管人员和企业从业人员缺乏必要专业背景的问题突出，已成为有效防控事故的重要掣肘[16]。据江苏省应急厅2019年统计，全省市、县2级具备矿山、化工、冶金有色、安全工程4类安全生产相关专业背景585人，占全省市、县安全监管人员总数的15.7%，其中具备化工专业背景人员338人，占比9%，县级以上应急管理部门从事危化品安全监管的在岗人员，有化工背景的占40.4%，远未达到“具有安全生产相关专业学历和实践经验的执法人员数量大于在职人员的75%”的要求，其他行业领域也是如此。而宁夏安全监管人员缺乏必要专业背景问题同样突出，这在《宁夏回族自治区安全生产建设“十四五”规划》中有所体现。相比政府监管人员队伍，江苏和宁夏相关行业企业从业人员缺乏必要专业背景的问题十分严重。高素质化工产业工人严重缺乏，难以满足现代化安全生产要求，特别是中小型民营企业，从业人员学历和专业素质偏低，基本不具备辨识防控风险、应急处置能力。如江苏省灌南、灌云化工园区企业一线员工初中及以下学历人数超过60%，煤矿企业职工学历普遍较低，年龄偏大，井下熟练工人平均年龄在45岁以上，一线职工往往不具备较高的安全意识和安全素质；
    部分煤矿劳务派遣工人数量依然较多，人员流动性大，管理跟不上；
    工程技术人员、熟练工人流失严重，导致煤矿在技术管理和现场管理上存在较多问题，“三违”现象总量偏多。镇江、徐州2市非煤矿山企业技术人员大部分为非专业出身，对非煤矿山基本知识不了解，无法承担日常技术管理工作。江苏省建筑施工行业一线作业人员文化程度普遍较低，初中小学文化程度占比达79%，作业人员理解和接受安全知识能力较差。随经济社会持续快速发展，新业态、新技术、新问题层出不穷，安全监管人员知识储备不够、能力水平不足以及高危行业企业从业人员队伍专业水平问题随时间推移更加突出[16]。此外，宁夏发展不平衡、不充分问题依然突出，城乡间、地区间、行业间发展水平不均衡，建筑施工、道路运输等行业领域传统顽疾仍需解决，存量风险形势依然严峻。重大项目加快建设、东部地区产能转移、新兴产业迅猛发展、乡村振兴全面实施等带来的增量风险不断加速聚集，面临防范化解安全生产系统性风险的挑战。

    当前，我国安全生产仍处于爬坡过坎期，部分瓶颈性、根源性、本质性问题仍未得到有效解决，新情况、新风险不断涌现，防范化解系统性风险、遏制重特大事故发生仍然是我国安全生产工作的重中之重。正如《江苏响水天嘉宜化工有限公司“3·21”特别重大爆炸事故调查报告》[17]总结的事故主要教训，安全发展理念和红线意识、地方党政领导干部安全生产责任制、防范化解重大风险等组织性因素、社会性因素和文化性因素，导致产生生产安全事故系统性风险。本文以江苏和宁夏为例，通过比较分析该报告中提到的经济发展、产业结构、就业(从业)人员结构、安全监管等因素，讨论近年来江苏和宁夏SRI变化的驱动因素，可揭示我国生产安全事故系统性风险在上述系统脆弱性暴露下得以“涌现”，呈现波动变化，且存在地区差异、事故少发地区SRI可能比事故多发地区大等特征。在未来一段时间内，生产安全事故系统性风险主要体现在安全生产基础薄弱、安全风险结构调整和城市化高度关联性方面[18]。

    1)由单位国内生产总值生产安全事故死亡率、工矿商贸就业人员10万人生产安全事故死亡率、生产安全事故致死率和重特大事故死亡人数占比4项指标构成的SRI指数，可以更好地量化和反映我国生产安全事故系统性风险水平。

    2)生产安全事故系统性风险非持续下降，呈波动性变化，在系统脆弱性暴露下“涌现”。

    3)生产安全事故系统性风险存在地区差异，事故少发地区系统性风险不一定比事故多发地区小。就实证案例而言，近年江苏系统性风险水平总体低于全国平均水平，宁夏则相反。

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