2022年度风险管理报告

时间：2022-11-06 20:50:05 来源：东东创业网 本文已影响人

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下面是小编为大家整理的2022年度风险管理报告,供大家参考。希望对大家写作有帮助!

风险管理报告3篇

【篇一】风险管理报告

公司全面风险管理报告

*****公司

全面风险管理报告

一、 全面风险管理工作回顾

（一）全面风险管理工作完成情况

1.简要说明公司 全面风险管理工作计划执行情况

2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。

****在公司董事会的正确领导下，认真贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，根据公司战略发展需要，立足公司风险管控现状，经过不断的摸索与实践，逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制。

3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。

（1）决策层对公司年度全面风险管理工作的评价

****决策层对于公司全面风险管理体系建设工作给予充分的重视，组织开展专项的全面风险管理制体系建设工作，制定全面风险管理体系建设的整体方案与工作目标，开展一系列有关全面风险管理的教育与培训等活动，全面风险管理体系建设进展较快，成效显著。

（2）全面风险管理工作取得的主要成效

a.推进公司体制、机制改革，管控体系初步搭建；

b.建立健全公司全面风险管理组织体系；

c.建立健全全面风险管理制度体系；

d.积极推进下属公司风险管理工作。

（二）重大风险管理情况

1．按照 评估出的重大风险，逐一简要说明 公司重大风险的管理情况。

重大风险事件情况表

（三）建立健全全面风险管理体系有关情况

1.重大事项专项风险评估情况。

公司无重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项。

2.风险监控体系建立及运行情况。

****深入推进全面风险管理体系的建设工作，公司设置风险管理领导小组，具体组织领导公司全面风险管理工作的开展；
领导小组下设办公室和日常办事机构，具体负责公司全面风险管理日常工作。

****在建立健全公司本部全面风险管理组织体系基础上进一步推进子公司全面风险管理组织架构的搭建和深化工作，要求各子公司设立公司的全面风险管理领导机构，明确风险管理职能部门；
其它各职能部门明确兼职风险管理工作人员，由各业务系统的风险管理专职、兼职工作人员组成风险管理工作小组，开展相关的风险管理工作。

****以强化风险管理为核心，加大对全面风险管理体系、管理制度的制定和完善力度，包括《*****公司全面风险管理与内部控制工作规定》、《****危险源辨识、风险评级和控制程序》。

风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本部部门、各子公司、重点业务事项；
纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；
风险分析采取“内外结合”的方式，不但分析****内部的风险因素，同样分析行业层面、国内经济形势以及国外政治经济形势，内外结合，形成辽化公司范围的风险数据库。

3.开展风险检查工作情况。

公司贸易部及下属子公司结合实际情况，开展一系列风险检查。在合同方面，对所有贸易合同进行梳理，并由公司专职律师制定了各类合同样本，完善审批流程，并将所有合同原件备案。在商品库存管理上，严格审核第三方仓库资质，对库存商品定期检验，在货物发运过程中，与承运方签订完备的运输合同，做到货物从交货起，每一个环节都掌握货权。严格坚持货到付款和款到发货的原则。在客户资信方面，对所有新客户实行备案制，老客户定期走访，掌握其公司运行情况。

4.风险管理评价或考核工作情况。

（1）风险评价范围

公司本部及所有子公司。

（2）风险评价标准

a. 评价风险管理主要目标的完成情况

b. 评价管理层选择的风险管理方式的适当性。

（3）风险评价的程序

包括评价准备、评价实施、评价报告、评价等级认定、评价结果利用和后续审计等。

公司当前正在完善风险管理评价结果纳入绩效考核的范围的相关体系；
公司正在建立风险事件责任追究机制。

5.内部控制建立与实施情况。

（1）资金管理

资金收支管理：公司本部及下属公司严格执行公司现金管理制度。严把现金使用范围，对贰仟元以上支出要求使用转账方式支付。公司本部及下属全资子公司实行收支二条线管理，严禁做支。出纳员、记账员分工明确，定期交叉稽核。

（2）采购与付款

根据实际业务情况，各部门、各子公司制定了相应流程、权限、监督等制度。

（3）销售

****本部销售主要是商品贸易销售。业务流程是销售部门根据客户需求向采购部门提出销售意向。采购部门反馈可行后将相关资料、意向销售合同录入ERP系统，等待相关领导审批。

6.专项风险管理情况。

（1）国际贸易风险

解决方案：

a.尽可能与国际知名大公司或有过良好合作关系的客户合作，不与陌生公司合作；

b.在进口业务中，尽量锁定汇率，避免产生不必要的汇率风险；

c.在进口业务操作的过程中，寻找国有大型公司担任船代及货代，避免风险；

d.在国际贸易合同签署时，其中的争议解决地点尽量选取中国，便于在产生纠纷时我方应对，同时减少费用。

（2）应收账款风险

解决方案：

a.建立专门的信用管理部门。建立客户信用档案，合理制定客户信用额度，及时清收应收账款。

b.对客户信用调查分析。在向客户销售商品之前，严格调查分析客户的信用状况，并经内部授权批准后方可开展业务，以控制企业的信用风险。

c.制定合理的信用政策。根据公司的实际经营情况和客户的信誉情况制定合理的信用政策。

d.提高经营质量和服务质量。尽可能选择质优价廉，适销对路的贸易产品，大幅降低应收账款；
同时，在服务上，形成售前、售中、售后一整套服务体系。

e.完善激励和约束机制。公司认真落实内部催收款项责任制，应收账款的回收与业务部门的绩效考核及其奖惩挂钩。

（3）融资风险

解决方案：

a.侧重资金运用与负债的合理期限搭配，科学安排企业的现金。

b.优化资本结构，经过调整结构来规避和防范风险。

c.适时进行债务重组，降低企业筹资风险，避免公司因相关企业破产而造成更大损失。

7.风险管理信息化有关情况。

根据中丝集团信息化建设要求，****配合集团公司进行了前期ERP系统调研；
由集团公司专业技术人员对****ERP相关人员进行了系统培训，对****业务流程进行了详细讲解，使员工能够更快的熟悉ERP，更熟练的操作ERP。

****经过集团OA系统进行无纸化办公，大幅节省了办公费用，提高了办公效率，规范了管理秩序，使工作流程变得井然有序。

财务信息化建设，经过使用财务软件，对公司流入、流出的资金进行录入，便于查询、汇总和报表，能够自动查询目标凭证和账目，经过统一格式进行凭证打印装订，很大程度上节省了财务人员的工作压力，提高了工作效率。

8.风险管理开展对标工作情况。

公司定期开展经营活动分析工作，注重国资委对中央企业考核指标的分析，注重内部纵向对标、外部横向对标分析，注重分析问题和解决问题，树立公司良好形象。

9.风险管理文化建设情况。

，公司重视安全管理文化、廉政建设文化、诚信文化等风险管理相关文化建设，形成了较为完善的安全应急机制和惩防体系，具备了一定的风险管理文化基础。

为提升全体员工的风险管理意识，促进风险管理工作的有效推进，公司组织一系列风险管理相关培训。组织对安全管理责任人的培训，组织对全面风险管理工作人员的全面风险管理基础知识、实务操作的培训，提高公司范围内对全面风险管理与内部控制的管理意识。另外，公司在网站上开辟了全面风险管理专栏，广泛宣传开展风险内控工作的作用意义，为体系建设创造良好的舆论氛围。

二、 全面风险管理工作有关情况

（一） 全面风险管理工作计划

1.董事会（总经理办公会）对公司 全面风险管理工作提出的工作要求。

，董事会要求****从本部到子公司积极推进公司管控体系构建工作。按照中丝集团总体要求，制定并完善****工作规则和基本管控制度，形成公司治理结构和权力运行机制，建立规范、有序、受控的治理模式。母子公司产权关系依法界定逐步理顺；
母子公司功能定位进一步明晰；
公司股东的职权职责逐步到位；
股东的资产收益权、重大决策权逐步落实；
对子公司重大经营行为的管控能力基本形成，并逐步加强。

2.公司 全面风险管理工作计划。

（1）建立健全公司内部风险管控体系。建立公司总经理负责，财务部为牵头管理部门，各业务部门为风险控制责任区的全面风险管理体系，做到相互配合、层层把关。

（2）建立健全内部控制监督检查制度，深入细致的对公司现有制度及业务流程进行梳理，对照《****集团公司 全面风险管理工作实施方案》，经过对公司内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。根据风险业务开展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。

（3）以管理提升为契机，建立健全内部控制制度，完善贸易、安全、资金等业务管理流程设计，建立相关记录台账，在风险环节控制点上留有管控痕迹，便于查找存在问题落实责任，同时为后续工作提供借鉴。

（4）根据风险评估结果，重点加强安全管理、业务经营、资金收支等业务的风险防控，经过开展内部审计、效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序执行情况，督促各项风险控制措施落实到位。

（5）定期开展全面业务风险预测，分析重大经济活动可能出现的法律风险、经营风险以及企业信誉风险，提早制定风险控制措施，努力做到未雨绸缪防患于未然。

（6）加强全面风险管理人员培训，提高风险管控人员的业务素质、风险意识、职业道德和业务水平，熟练掌握具体业务规范程序、风险环节控制以及有效规避风险的措施方法，更好地开展全面风险管理工作

（二）风险评估情况

1.结合经营目标，简要描述公司 面临的主要内外部形势，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。

初，****根据企业自身特点和业务开展情况，结合公司年度经营目标，适时加强了对未来中长期面临风险的全局性、趋势性研判，准确定位 公司风险管理工作的方向和重点。

（1）国际宏观经济政治形势复杂多变

当前国际金融危机仍在继续深化，影响不断扩大。全球经济进入一个较长时期的低速增长期，国际政治形势十分复杂，贸易保护主义抬头，对全球经济的影响具有很大的不确定性。复杂多变的经济政治形势，必然给****的国际贸易带来严峻的挑战。这就要求我们认清形势，明晰思路，制定措施，规避风险，在困境中追求效益最大化。

（2）国内经济形势较为严峻

国内经济增速呈下行趋势，银行实行紧缩政策，化工市场总体需求不旺，相关行业低迷。能够预见， 国内化工物流市场竞争将更加激烈，保市场、保订单、保增长压力巨大。企业要素成本持续上升，对公司盈利能力影响明显。

2.公司开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。

公司广泛收集了国内外宏观经济政策以及经济运行情况，本行业状况，国家产业政策等产品或服务的价格及供需变化，能源、原材料、配件等物资供应的充分性、稳定性和价格变化等信息。收集了各个企业财务方面的负债率、偿债能力、现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率等信息。

3.公司开展 风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。

（1）风险评估范围

风险评估涵盖****三个职能部门、贸易部、配送中心、三家子公司，重点评估事项涉及以下几方面：

a.关系到企业战略制定、重大投资、大额资金使用等重大事项；

b.关系到企业声誉和企业持续经营能力的营销、质量、安全、合同、诉讼、项目运营等基本事项；

c.关系到职工切身利益的人事任免、薪酬、保险、福利、健康、文化生活等重大事项；

d.涉及到****战略布局、投资管控政策、公司主营业务管理等重大决策事项。

（2）风险评估方式

风险评估采取“自下而上、纵横整合、内外结合”的评估方式。风险梳理采取“自下而上”的方式，即岗位风险→子公司层面风险、辽化部门层面风险→****公司层面风险，体现了风险的层次性和统一性；
风险辨识采取“纵横整合”的方法，即横向覆盖所有本部部门、各子公司、重点业务事项，纵向从政策、制度及执行、组织职责、人力资源、技术等各方面对每个风险进行深入的分析，体现了风险识别的全面性和准确性；
风险分析采取“内外结合”的方式，不但分析****内部的风险因素，同样分析行业层面、国内经济形势以及国外政治经济形势，内外结合，形成辽化公司范围的风险数据库。

在风险管理解决方案制定阶段，经过确定重大风险主要责任部门，提出重大风险管理策略，将重大风险与相关业务流程进行对接，确定重大风险的具体控制措施，确保重大风险管理落实到位。

4.公司 风险评估的结果，以及经评估确定的重大风险；
4项以上重大风险，风险类别为二级或三级风险。

重大风险一：环境保护风险，三级

重大风险二：安全生产风险，三级

重大风险三：国际化经营风险，二级

重大风险四：应收/预付账款风险，三级

重大风险五：融资风险，三级

以上风险采用的评估方法为调查风险源→识别风险转化条件→确定转化条件是否具备→估计风险发生的后果→风险评价。

5.公司 重大风险同 相比的变动情况及原因。

公司 重大风险同 相比无变化。

6.公司对重大风险关键成因进行分析的情况。

重大风险一：环境保护风险，三级

成因：（1）化学品运输槽车或船舶损坏，导致液体化学品泄漏，进入土壤或水体中。

（2）化学品储罐或管道损坏，导致液体化学品泄漏，进入土壤或水体中。

重大风险二：安全生产风险，三级

成因：（1）随着公司经营规模迅速扩大，各类项目点多面广管理跨度大，安全生产面临着巨大的压力和严峻的挑战。已经开工建设的锦州港项目，公司本部不能及时、有效地掌握工程进展和管理状况，一旦发生紧急状况，安全风险不能及时有效的分解或化解。

（2）安全管理人员和施工人员质量安全教育培训重视程度不够，或部分管理人员、现场操作人员质量安全意识不强，影响安全质量管理执行效果。

（3）管理责任不明确或检查监督机制未有效运转，容易导致现场施工人员质量安全生产意识淡薄，造成质量安全生产隐患。

（4）应急管理机制有待进一步完善，风险识别和应对，信息传递机制未能有效运转，部分安全事故未能及时上报,延误事故处理，影响企业的品牌和形象。

重大风险三：国际化经营风险，二级

成因：（1）在国际贸易中，对客户资质信誉的了解较难，如境外客户违约，追究违约责任较难完成。

（2）汇率变动会对进出口贸易的预期利润产生影响。

（3）进口货物的质量监督有一定难度。

（4）交货期长，价格走势难以把握。

重大风险四：应收/预付账款风险，三级

成因：（1）对客户缺乏必要了解，包括用户的生产经营状况及信用状况等，致使大量的货款无法按期收回，形成应收账款。

（2）企业追求片面的竞争，对不熟悉的企业实行赊销，以此扩大销售规模，从而形成应收账款。

（3）风险意识淡化。

（4）企业“内控制度”不健全，造成货款回收困难重重，甚至无法回收。

重大风险五：融资风险，三级

成因：融资风险主要是基于本公司资产负债率较高；
其次，净经营现金流负数太大且无客观理由；
再次，由于公司连续亏损且亏损较大，公司自我造血功能不足。

（三） 重大风险管理

1.重大风险描述

重大风险情况表

2、公司对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。

（1）公司各部门和子公司定期对公司的风险管理工作进行自查和检验，分析风险管理的实施情况。

（2）综合管理部定期对各部门和业务单位风险管理工作实施情况和有效性进行检查，并对风险管理策略进行评估，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时送报总经理。

（四）公司内部控制运行情况

健全完善公司内部控制体系是公司 重点工作之一。

公司针对不同风险，分别对安全生产风险、资金风险、信用风险、存货风险的内控制度进行完善。

1.安全生产内控：公司安全生产风险主要为中丝营口罐区安全生产风险及**罐区建设风险。

公司将严格执行各项安全生产制度，目标全年生产事故为零。

2.资金内控：资金安全是资金内控的重要目标。

公司将主要采取以下措施：

（1）降低当日库存现金余额；

（2）制定相应监督措施，加速应收账款、存货周转率，降低资金流断裂风险；

（3）现金支付，收款分岗控制、监督，时时短信监控银行收付款业务；

3.信用内控：
公司将严格执行信用内控，实行谨慎性信用政策，除中石油、中石化系统、大型民企、长期老客户以外均实行零信用政策；
对新业务严格执行业务“三方会商制度”严控信用风险。

的目标是公司新业务零坏账损失。

4.存货内控：
公司预测大宗商品价格将处于下降通道，制定以销定购为主，低库存的经营策略，有降低存货价格风险。同时，将细化存货流转流程，货权控制、验收等重要节点控制、监督。

三、有关意见和建议

（一）需要集团公司协调解决的重大风险问题

解决融资风险最根本的方法是提高自身盈利水平、保证公司收支平衡，其次是优化资本结构。当前集团公司投入****的资本金为港储项目配套资金，而对公司贸易业务没有相应的资本金配套。

（二）对推动全面风险管理工作的建议

为及时、有效地规避、控制企业风险，进一步提升企业综合管理水平，增强企业核心竞争能力，确保国有资产保值增值，促进企业持续、健康发展，****结合企业实际，对推动全面风险管理工作提出如下建议：

1.坚持四个基本原则：

全面风险管理与实现公司战略目标相结合的原则；
全面风险管理与日常管理工作相结合的原则；
坚持事前防范、事中控制、事后考核相结合的原则；
职能管控与全员参与相结合的原则。

2.着力抓好八项工作：

明晰企业风险管理基本流程；
健全风险管理组织体系；
完善风险管理信息系统；
组织开展全面风险管理培训；
积极开展风险识别、评估与决策；
营造风险管理文化氛围；
推行风险管理逐级报告制度；
建立风险管理考核体系。

******公司

3月16日

【篇二】风险管理报告

XX有限公司

2017 年全面风险管理报告

一、 2017 年风险管理工作总结

（一） 2017 年风险管理工作综合回顾

XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；
根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。

（二） 2017 年重大风险管理情况

1、 2017 年重大风险管理情况

①安全风险管理：规避安全风险， 从落实安全经营责任

制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患

整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营

的持续稳定发展。具体措施是：

年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安

全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生

产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门

店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，

较好地、全面的落实了安全生产责任制。在人员配置方面，

今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位， XX

安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市

也能按要求设有兼职安全人员， 保证卖场、 商场的监控到位。

在安全生产管理制度上， 我们制订了规章制度、安全生

产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给

各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供

了依据。同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安

全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知

书。

注重安全教育培训， 员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。

今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。

②资金风险管理：资金由于流动性很强， 出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。收银员在具体的工

作中会出现以下弊端：（ 1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业规定执行，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺少监督，甚至有些门店有违反财务规定的现象；
（ 2）销售出去的券、卡没有按规定进行账务处理随意退换；
（ 3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一措施。进而合理组织安排收银工作。对各

门店总收和收银员提出服务与监督相结合的方针，在保证执行财务制度的前提下服务好各门店，一切围绕着门店经营合理安排收银员作息时间，协调好收银与门店各部门之间的工作关系，着重考虑并安排好节假日销售高峰期的收银工作，确保收银畅通。

对于券卡的销售、使用、管理下发了相关文件，按照文件要求，组织、安排财务专人做好有关工作的稽查管理。不

定期下门店商场盘查， 以保证企业资金的安全运作。

10 月中旬组织专人进行礼券销毁前的整理、 清点、登记、备案工作，销毁时有关部门进行现场全程监督。严格按财务的有关规定，进行礼券的销毁工作。

③财务风险管理：
分析各门店经济指标， 管控各项费用。每月组织人员对各门店的各项经济指标进行汇总分析。通过

整理、归纳各店销售情况，将财务收入、成本、期间费用等相关指标进行对比核算分析，剖析其中存在的问题点，如有费用增减幅度异常等现象，及时深入门店询问相关人员查找原因并逐项进行落实。

严格财务管理，做好大额费用执行管控。将企划费用、维修费用、装卸费用、配送中心油料、消防费等这些大金额的费用支出，建立费用预算管控机制制度，并建立全年预算执行情况表，将严格按年初预算执行，按照相关规定及要求对大额费用的预算、使用情况进行全程监控，保障企业的资

金合理使用。

④人才储备风险管理：
树立以人为本的管理思想。

在企

业的生产经营过程中，要充分发挥每个员工的作用，营造一

个良好的组织环境，增强员工对企业的忠诚感和满意度，降

低员工的流动率。人力资源部及时了解掌握员工的思想动态，

通过深入门店基层，与一线管理者和员工进行交谈，来进行

正确的引导。

公司组织的人才对外招聘不仅为公司建立企业人才储

备、引进新机制探索了一条新路子，更重要对加快公司企业

转型发展起到积极促进作用。

7-10 月份， XX 公司对网络部技术岗位的人员进行了专

项招聘，公司领导班子和相关部门负责人参加了面试，通过

一系列的测试和筛选， 最终与 5 名优秀人员签订了用工合同，

为公司的发展注入了新的力量。

在企业内部营造出良好的文化和学习环境，把人才职业

发展前景和专业继续教育作为吸引和留住人才的一项重要

措施。采取了重点培训与一般教育相结合、送出去培养与请

进来上课相结合、通过资深专家举办学术讲座和进行现场指

导、选送优秀专业技术人员到国内外有关企业进行业务培训

和参观考察等为优秀人才提供“充电”的机会。让各类人才在

企业中如鱼得水，努力实现企业战略目标和人才成长轨迹的

有机结合。

⑤劳动关系风险。公司目前外聘员工较多，具有年龄偏大且流动性强的特点，工资较低，各项保险没有按国家规定全部缴纳，存在潜在劳动纠纷。对此，公司加强用工劳动合同的规范，签订可以确定双方的劳动关系，明确双方权利义务和违约责任等事宜，做好用工前各项审查，严把用工质量关、做好岗位培训，进行职前教育，有效的防止劳资关系发生矛盾。同时确立合理的薪酬体系，建立良好的激励机制，实施年度考核，给予晋升晋级和培训学习的机会；
对长期表现优异的优秀骨干人员缴纳养老保险，提升员工企业责任感，避免劳动争议与纠纷。全员参与工伤保险缴纳，对出现工伤及时解决，避免事态扩大。

⑥网络管理风险。网络信息设施在提高企业效益的同时，也增加了风险隐患，网络安全问题也一直层出不穷，所造成的损失不可估。公司网络部一方面部署统一的网络防病毒系统。在网络出口处部署反病毒网关。实现对系统、磁盘、光盘、邮件及 Internet 的病毒防。另一方面，部署安全可靠的防火墙，其目的是要在不同安全区域网络之间建立一个安全控制点，通过允许、拒绝或重新定向经过防火墙的数据流，实现对进、出内部网络的服务和访问的审计和控制。具体地说，设置防火墙的目的是隔离内部和外部网，保护内部网络不受攻。

加强安全服务与培训，任何安全策略的制定与实施、安

全设备的安装配置与管理，其中最关键的因素还是人。对企

业的网络安全人员进行相关的专业知识及安全意识的培训，

是整个网络安全解决方案中重要的一个环。

健全相应的管理措施，并利用必要的技术和工具、依据

有效的管理流程对各种孤立、松散的安全资源的日常操作、

运行维护进行统一管理，使它们发挥更大的功效，避免由于

我们管理中存在的漏洞引起整个信息与网络系统的不安全。

2、 2017 年发生的重大风险事件及相关情况说明。

全年未发生重大风险事件。

（三） 2017 年对风险管理工作的监督检查情况

今年以来，以各职能科室为责任主体， 将已有的管理制

度与内部控制标准进行衔接，强化风险管理机制，提高了风险管理意识，以内控自评价为基础，按照上级单位的要求，结合公司经营特点，积极开展效能监察、常规审计等活动，进行风险防控。针对管理过程中发现的问题按业务分类，提

出安全管理、财务管理、人员管理等业务风险 27 条整改建

议，督促责任部门按照要求进行整改。积极配合上级部门进行三重一大重点监察等项工作，充分起到了防范风险、堵塞漏洞的作用。

二、公司 2017 年重大风险评估情况

2017 年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和

工作小组，对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案

例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。

三、风险管理策略

在风险管理上， 公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了

公司需要重点防范的三个领域六大风险，包括预算管理风险、资金安全风险、人才储备风险、消防安全风险、网络管理风险、劳动关系风险等。

公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的工

具，强调应对工具的选择应突出重点， 综合考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。

三、公司 2017 年全面风险管理工作计划

深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，将从以下几点做好明年全面风险管理工作：

1、建立健全公司内部风险管控体系。以公司总经理负

责的风险管理体系，监察审计为牵头管理部门，各业务科室

为风险控制责任区的全面风险管理体系，做到相互配合、层

层把关。

2、建立健全内部控制体系监督检查制度，深入细致的

对公司现有制度及业务流程进行梳理，通过对公司内部控制

工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。根据风险业务开

展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险

成本。

3、以管理提升为契机，建立健全内部控制制度，完善

安全、采购、资金等业务管理流程设计， 建立相关记录台账，

在风险环节控制点上留有管控痕迹，便于查找存在问题落实

责任，同时为后续工作提供借鉴。

4、根据风险评估结果， 重点加强安全管理、 人员管理、

商品采购、 资金收支等业务的风险防控， 通过开展内部审计、

效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序

执行情况，督促各项风险控制措施落实到位。

5、定期开展全面业务风险预测，分析重大经济活动可

能出现的法律风险、经营风险以及企业信誉风险，提早制定

风险控制措施，努力做到未雨绸缪防患于未然。

6、风险管理者要有良好的职业道德、业务水平，熟知具体

业务规范程序、风险环节控制点以及有效规避风险的措施方

法。因此，加强全面风险管理人员培训，提高风险管控人员

【篇三】风险管理报告

企业全面风险管理报告

一、xx年度全面风险管理工作回顾

通过对xx年度重大、重要风险评估情况进行统计分析，集团公司确定了本年度重点管控的8项风险分别为安全风险、财务风险、项目管理风险、人力资源风险、法律风险、价格风险、竞争风险、成本费用风险，并制定了管控实施方案，明确了相关责任部门，对风险管控和整改情况进行了全程监控，确保了重大、重要风险管控工作在集团上下得到有效落实。

二、xx年度重大、重要风险评估情况

为进一步加强企业重大、重要风险管控，集团公司于xx年12月份组织开展了xx年度企业重大、重要风险评估工作。风险评估采取调查问卷的方式，围绕战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等五大类一级风险领域中的45个二级风险类别分别进行了调查评估，共发出调查问卷50份，收回44份，调查评估范围覆盖集团公司机关部门负责人以上人员、各部门内部控制与风险管理联络员及关键岗位人员。

从调查问卷统计结果来看，集团公司xx年度重大、重要风险共计25项，较xx年明显增多。之所以出现重大风险偏好激增的现象，有多方面的原因，首先，未来一年宏观经济环境仍存在诸多不确定因素，矛盾和隐患较多，困难和问题没有明显缓解，企业生产经营将面临更多挑战，具体到集团公司，主要表现在五个方面的挑战：一是经营能力的挑战，最大的难题是经营承揽能力不足，制约企业快速发展的一些瓶颈问题亟待解决。二是竞争能力的挑战，最大的难题是经营规模上不去，必须在保持利润优势的基础上研究应对之策。三是盈利能力的考验，最大的压力是挖潜增效，必须在目前人工成本持续增长、经营规模偏小的不利局面下保持净利润每年10%的增长目标。四是化解风险能力的挑战，社会的不和谐因素逐渐增多，企业发展还要保持稳中求进、进中求质，这给我们提出了更高的要求。五是各级领导干部把控矛盾和维稳能力的挑战，企业发展各种深层次矛盾不断凸现，需要我们不断提升把控能力。这五种挑战背后的诸多风险因素在本次风险评估中表现明显。但另一方面，随着集团公司内部控制与全面风险管理体系建设的深入推进及相关政策措施的陆续出台，企业应对重大、重要风险的能力和水平将持续提升，对风险的管控将更加科学、得力。

通过对调查结果的进一步识别和分析，集团公司确定了以下10项重要风险为xx年度重点管控风险：

1、市场环境风险。主要是外部宏观经济形势的变化给企业带来的经营风险。xx年我国经济基本面总体向好，但外部环境仍存在很多不确定因素，劳动力成本上升、税负水平高、市场竞争激烈、企业负担重等问题依然存在。

2、工程安全风险。主要表现在安全管理制度建设与完善、措施落实与检查、事故处理等方面缺乏有效管理，导致施工生产存在安全隐患；
施工人员责任心不强，违规违章操作，忽视劳动保护要求，导致发生安全、质量事故等。

3、成本费用风险，主要表现在人工成本、各种原材料价格上涨，生产过程中责任成本核算管理粗放，造成项目或产品成本未能得到有效控制，无法实现预期效益。

4、项目管理风险，主要表现在项目施工过程中，由于对工程进度、质量、成本、安全缺乏必要的、合理的监控，导致工程项目无法按照计划进行，工程进度延误、成本不可控、甚至出现质量问题和大面积亏损的风险。

5、社会舆情风险，主要表现在因缺乏有效的内部或外部沟通渠道，对社会舆论估计不足，应对被动，讯息传达不及时、不准确、不完整，给集团公司实现经营目标带来影响；
对危机事件的处理不够及时或不够妥当，导致危机事件的负面影响扩大。

6、应收账款风险，主要表现在企业应收账款因市场变化或客户财务状况变化以及企业自身存在的问题等原因无法按时收回，应收账款周转率较低，对企业的现金流造成压力，导致资产负债率过高，加大企业运营风险。

7、诉讼法律风险，主要表现在经营管理过程中存在不合法行为或合同管理不规范等，引起法律诉讼纠纷；
法律救济措施不及时，处理不当，造成损失扩大等。

8、投资决策风险，主要表现在企业投资信息收集不完整，对外部投资环境把握不准确，未能充分考虑投资潜在风险，或对投资项目缺乏科学的科研论证，退出方案不合理等，导致公司不能及时止损或损失扩大。

9、人力资源风险，主要表现在因用人导向不正确带来的选人用人失误；
因干部评价体系不健全，选拔渠道单一，“任人唯亲”、“任人唯近”造成的干部队伍战斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企业健康发展。

10、信息安全风险，随着集团公司信息化建设的深入推进，信息安全风险需要引起重视，主要表现在信息资料保存、备份不合理，导致信息损毁或灭失；
企业关键信息泄露或丢失，给企业日常经营带来损失。

三、xx年度全面风险管理工作安排

根据xx年度重大、重要风险评估情况，结合集团公司面临的形势和任务，确定未来一年主要从以下几方面继续推进集团公司全面风险管理工作：

XXX公司

一、2018年企业全面风险管理工作回顾

（一）总体情况。

简要介绍本企业2018年全面风险管理工作情况及董事会对此项工作的总体评价情况。

（二）工作亮点。

选择1-2个角度，介绍风险管理的做法、经验和成效。包括：决策层对风险管理的顶层设计、战略引领；
风险管理融入企业经营管理；
重大风险的识别、分析、评价和应对；
风险管理思路和方法创新；
风险管理的体制机制建设、组织保障、信息化建设；
风险管理的队伍和文化建设等。或介绍1-2个防范应对重大风险的典型案例，反映风险管理工作对企业经营发展的积极作用(如应急管理、风险转移、风险分担、减少损失、拓展机会、促成合作等)。

（三）风险事件。

按照重大风险事件等级标准，按附表2格式填报本年内企业发生的重大风险事件，并说明相应的产生原因、造成影响、控制措施、事件进展等情况。

二、2019年企业重大风险研判

结合企业实际、行业特点和国内外形势，评估本企业2019年面临的2-3个重大风险，请在附表3中填报，类别请严格按照附表4填写。

三、2019年企业全面风险管理工作安排