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    供应链风险识别研究

    时间：2023-03-01 19:45:03 来源：东东创业网 本文已影响人 东东创业网手机站

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    张 辉，王洪祥，贾 越，单昊天

    （1.北京飞航捷迅物资有限责任公司，北京 100074；
    2.中国航天科工飞航技术研究院，北京 100074；
    3.中国航天科工集团有限公司，北京 100048）

    新冠疫情重创全球产业链供应链，以美国为首的发达国家凭借其先发优势，滥用国家安全，实施“长臂管辖”，无端制裁其它国家高新技术企业，对全球产业链供应链造成了新的不稳定、不确定性。美、英、法、澳、俄罗斯等国家纷纷重新评估本国供应链的安全性，而供应链风险评估的前提是风险识别。

    企业、产品、服务等都处于大的供应链系统之中，从产业源头直至产品的最终用户，采购、物流、使用、报废处置等供应链活动的衔接都受到内外部环境的影响，风险贯穿了供应链的全过程。风险识别是通过识别供应链运作有关的风险因素、影响范围、事件及其原因和潜在后果等，形成一个全面的风险列表，列举和描述风险因素。一般情况下，组织（供应链上的实体单位）应根据自身在供应链上的布局，认清供应链所处的环境，理清供应链系统的组成节点和关系，确定供应链风险识别的范围，选择适宜的风险分类和风险识别方法，分析供应链运作存在的风险，分析哪些风险事件可能会影响到供应链运行，列举出可能存在的所有风险因素清单。供应链风险识别的一般过程如图1 所示。

    图1 供应链风险识别的一般过程

    随着世界经济、贸易全球化的发展，供应链的链条越来越长，供应链网络越来越复杂，一些看似不相关的风险因素经过不断传导、放大，也会对供应链正常运行造成巨大影响。有的组织为识别风险而识别，拘泥于现有的风险识别工具和方法，造成识别出的风险因素多如牛毛而不得要领。面对显而易见的风险，或因责任问题，或因人情关系，或因应对措施投入回报的担忧等种种原因，没有勇气面对巨大风险，而采取“视而不见”“避而不谈”“不理不睬”的态度，风险一旦“爆雷”，危机迅速向供应链上游、下游扩散，导致供应链断裂，业务运营难以为继。为避免发生供应链风险识别偏离风险管理的初衷，风险识别应坚持以下原则：（1）全面性。供应链风险涉及范围广、链条长，应多方位、多角度、系统地识别不同类别的风险，不应局限于某一方面。（2）前瞻性。风险带有潜伏性，风险识别不仅要识别已经面临的风险，更要发现各种潜在的风险，包括极限条件下关键产品、关键技术的风险。（3）经济性。风险生产必定有原因，一个具体原因也是其它原因引起的，识别到根本原因难度大，所以不宜在低风险环节投入大量精力深究风险成因。风险识别的深度应根据组织的控制能力决定，选取的风险识别工具和方法应适合其风险目标。（4）抓关键。任何与供应链有关的因素都有可能导致供应链风险的发生，但不是所有因素都会对供应链绩效产生显著影响。风险识别的关键是发现对供应链持续稳定运作和绩效有显著影响的因素，即可能导致达不到供应链运作目标乃至造成供应链解体的关键风险因素。（5）向上下游延伸。供应链上一个节点发生风险，将会传导扩散到供应链上的其它节点，这种传递将会随着时间被逐级放大，进而影响整条供应链。供应链风险识别时，根据识别对象，按业务流程向供应链上游、下游延伸，按供应级别向1 级供应商、2 级供应商延伸，涉及国际供应链的应考虑到国际供应的连续性，对国家安全有重要影响的关键核心技术、关键产品应考虑到产业源头风险。（6）不回避风险。风险识别的目的是发现风险，是进行风险评估，采取风险应对措施的前提，不应回避风险和问题。不论风险因素是否在组织的控制之下，或其原因是否已知，都应对其进行识别。

    供应链处于复杂的动态环境中，供应链运作也是一个动态的过程，风险发生具有不确定性，可能会随时随地发生，有些风险随着内部、外部环境变化而改变，细小的失误和变化可能会导致风险的发生，一个节点的危机有可能快速向上游、下游扩散。风险识别时应掌握相关的最新的信息，关注已经发生的供应链风险事件，特别是新近发生在本行业、本领域、本系统的供应链风险事件，除了识别可能发生的风险事件外，还要考虑其发生的背景、可能的原因和可能导致的后果。所以风险识别是一个动态的、反复迭代的过程，已经识别的风险在一定时期内是有效的，但不是静态不变的，应用发展的眼光识别风险。

    项目的供应链运作，应在项目策划之初进行风险识别，在项目进程的里程碑进行风险识别，在具体过程的操作之前进行风险识别。供应链运作所处的环境出现异常、突发事件（战争、自然灾害、公共卫生事件、重大事故、批次质量问题、贸易制裁等）、项目发生重大变更等情况，应及时进行风险识别。外协外购活动，应在签定（订）合同或协议前进行风险识别。风险识别内容可包括但不限于：供应商资质、诚信、产能、质量、价格等，重大项目和关键产品外协外购，应采取现场考查的方式进行供应商风险识别。

    年度供应链风险识别，宜在岁末年初结合供应链运作实际情况和面临的形势进行。组织还可根据需要可进行供应链专项风险识别，如针对某类产品、某类供应商、某类客户、某种制造能力等进行专项风险识别，针对断供、库存积压、坏账、需求变化、淘汰技术等方面进行专项风险识别。

    4.1 供应链所处环境。确定供应链风险识别对象所处的环境，有助于确定风险识别的范围、方法和准则。供应链风险识别对象所处的环境一般分为外部环境和内部环境。供应链所处的内外部环境的风险有可能影响供应链上下游和供应链运作的组织，造成供应链风险。

    外部环境是所面临的外界环境的历史、现在和未来情况，外部环境包括但不限于以下方面：国际、国内、地区的政治、经济、军事、文化、宗教、法律、法规、金融、技术、自然环境及竞争环境等；
    本行业、本系统的科研生产体制；
    任务、规模与特点等；
    客户及外部相关方的诉求、风险承受能力；
    供应商的资质、信用、能力、合作历史和现状；
    类似的历史数据、当前信息和发展趋势等。

    内部环境是所面临的内在环境的历史、现在和未来情况，内部环境包括但不限于以下方面：目标、战略及约束条件；
    业务和责任；
    组织的结构、管理状况；
    现有资源、知识和能力；
    内部利益攸关者的价值观、诉求、风险承受能力；
    供应链历史数据和类似的绩效。

    4.2 供应链风险构成和分类。进行供应链风险分类，有助于确定风险识别的范围、方法和准则，但学术界无统一的供应链风险分类标准。根据供应链风险管理的目标不同，不同行业、不同领域，可采用不同的风险分类方法，也可同时借助多种风险分类方法提高供应链风险识别的全面性和准确性。按供应链运作的流程，对供应链构成威胁的风险有来自供应链上游的风险、来自供应链下游的风险和组织的风险共同构成。供应链上游的风险可以传导给下游，供应链下游的风险反过来也会影响上游。对供应链上下游风险可以进一步分类，如来自供应商的风险可以进一步细分为：战略风险、管理风险、人力资源风险、技术风险、产能风险、质量风险、经济风险、法律及道德风险、突发事件、预防应对措施无效等等。

    供应链风险构成和传导见图2 所示。

    图2 供应链风险构成和传导示意图

    来自供应链上游（供应商）的风险分类示例如表1 所示。

    表1 来自供应商的分类风险

    4.3 风险因素检查表识别法。风险识别方法有多种，组织应结合项目、产品的特点和供应链运作的环境选择适宜的风险识别方法。对于一个具体组织、项目、产品，可采用不同的风险识别方法，不同的风险识别方法互为补充，以提高供应链风险识别的全面性和准确性。

    根据组织关注的供应链项目、产品或运作环节，进行风险详细分类，制定风险检查表（如表2 所示），然后按供应链业务流程逐项对照检查，识别出风险因素，填写完整风险检查表，列出供应链风险因素清单。风险因素清单是风险识别的输出，为风险发生的可能性及后果严重性分析提供信息输入，风险因素清单至少包括风险描述和风险影响范围。

    表2 供应链风险因素检查表

    4.4 风险识别的管理。全程供应链风险识别要从产业源头直至识别到产品的最终用户的使用、售后服务、报废处置等各相关活动，投入巨大，不同组织应量力而行，但对国家安全有重要影响的关键核心技术、关键产品、关键材料、基础软件、大型工业软件、高端制造装备等应进行全程供应链风险识别，并考虑到异常、极限条件的风险。一般情况下可选择供应链运作的某一环节或范围进行专项风险识别。

    供应链识别风险一般由供应链管理部门组织，科研生产、外协、外购、物流管理等供应链运作部门实施，质量、财务等相关人员参与，必要时可邀请客户、承制单位、供应商代表参加，涉及关键核心技术的供应链风险识别应有技术人员参加，面向社会销售的产品供应链风险识别应有销售人员参加，ICT 供应链风险识别应有网络与信息安全专家参加。供应链管理部门组织供应链风险识别时，应明确供应链风险识别的范围、时间节点、风险清单格式等要求。

    供应链上的组织根据自身在供应链上的布局，理清供应链系统的组成节点和关系，对来自供应链上游、下游和自身的内部外部风险因素进行分类列表，结合业务流程，对照检查表识别供应链风险的方法简单易行，能够比较系统地识别出供应链风险。

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