2022年度我国高校政府采购存在风险点及其管控

时间：2022-10-27 20:05:05 来源：东东创业网 本文已影响人

相关热词搜索：

下面是小编为大家整理的2022年度我国高校政府采购存在风险点及其管控,供大家参考。希望对大家写作有帮助!

我国高校政府采购存在的风险点及其管控5篇

【篇一】我国高校政府采购存在的风险点及其管控

库房管理风险点管控措施

一、库房管理工作中存在的具体问题

缺乏安全意识是文物库房管理中存在的主要问题。虽然公司门店、柜台、办公区域等地方装有消防设施与监控设施，但文物库房安全问题确实存在。首先，过于依赖监控设施的安全保护方法，难以实现真正的安全保障。其次，基础设施有待完善，参与文物库房管理的人员存在着力量薄弱、专业知识匮乏等问题。最后，文物库房的管理手段相对落后。

作为文物公司，首先要认真执行国家针对文物管理制定的法律法规，然后对实物登记的具体方式进行逐步的完善，对每一件文物，从入库开始，实行全程管理的方法。为了保证不丢失一件文物，除了要加强文物的日常管理，同时还要采用不定期盘点的方法进行保护。

二、库房管理工作的优化措施

（1）现在库房为双门双人管理制度，其中内门为一般性的木门：建议内门重新跟换或改造成电子锁甚至使用精准度极高的指纹识别技术，提高库房的安全管理水平。

（2）库房面积较小、设施落后等问题。由于资金短缺，使得保存条件达不到要求的标准：库房内的现有设施无法实现恒温、恒湿和良好通风的文物保存条件，这种情况若持续下去，则必将影响文物保护。建议应增加针对文物保护的资金投入，扩大对库房条件的改善工作，充分运用现代化管理方法与技术，切实加强库房管理工作。

（3）从博物馆库房搬迁过来的藏品尚未编码和入库：建议库房文物商品入库，查验交货清单，逐件验收。对入库商品，管理员要及时准确的进行分类、编码、设卡，经专人汇总，录入现有公司文物系统，并报财务部门列入库存帐目。

（4）原则上现有库房藏品不得外借和出售。若特殊情况下，借出商品：建议必须有借据，经办人、库房管理员、公司负责人、上级公司负责人签字后集团分管领导批准方可出库。库房年中和年底对库房进行盘点，商品经盘点后，若发现实际库存与账面结存数量不符，应追查出原因，编制盘点损溢单，经审批后调整账面数字，使之与实际相符。

【篇二】我国高校政府采购存在的风险点及其管控

XXXX小学政府采购

内部控制制度

第一章总则

第一条：为规范单位政府采购行为，建立健全政府采购预算管理、采购活动管理、验收管理等政府采购内部管理制度，结合《政府采购法》等法律法规，特制订本制度。

第二条：本制度所称政府采购是指单位使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

第三条：采购需求与审批、采购实施与监督、采购实施与验收、付款审批与付款执行等不相容岗位相分离。

第二章分工与授权

第四条：政府采购实行行政首长签批，单位价值在1万元以上的采购由学校领导班子集体研究决定。

第五条：政府采购由总务室统一管理实施，具体负责审核各分校提交的政府采购预算建议数、采购计划和采购申请；
按照国家有关规定确定政府采购形式和方式；
组织实施采购业务、订立和履行采购合同；
组织实施采购验收；
妥善保管采购业务相关资料；
处理采购纠纷等。

第六条：财会人员负责审核各分校（部门）申报采购计划，确定资金来源；
复核采购支付申请手续，办理相关资金支付；
根据总务室提供的采购合同和验收证明，依据国家统一的会计制度对采购进行账务处理；
定期与总务室核对采购执行和结算情况。

第七条：预算执行监督小组负责监督检查执行政府采购预算执行情况，参与采购业务质疑投诉答复的处理。

第三章实施与执行

第八条：政府采购预算编制与审核。

有需要购置办公设备、提供劳务或工程的分校（部门），提出采购申请，编制采购预算和计划，报分校（部门）领导（部门负责人）审核后报校长签批，校长签批同意后报总务室统一办理。

预算的编制和审核既要满足业务需要，同时也要和资产存量情况相适应，既要避免出现重复购置、浪费资金，又要避免应购未购影响业务工作。

第九条：政府采购计划的上报与审批。

总务室根据签批后的采购计划和申请会同财会人员依法审核采购计划和申请，确定资金来源、采购组织形式和采购方式。对政府集中采购目录以内的或采购限额标准以上的，依据财政部门有关要求填报资金申请和政府采购申请，办理财政部门政府集中采购手续。对政府集中采购目录以外或采购限额标准以下的，以及经政府采购办批准自行采购的，遵循采购内部控制制度，组织和实施采购活动。

审核采购计划和申请的审核包括：采购项目是否符合工作实际，采购成本是否控制在预算指标之内，采购金额是否接近市场公允参数，定价是否接近国家标准。

总务室按照《政府采购法》的规定，合理确定采购形式和方式。

总务室对审核和审批后所确定的采购形式、采购方式和资金来源及时向校长汇报。必要时履行签章手续，以示负责。

第十条：实施采购活动。

总务室按照确定的采购方式依法组织实施采购活动。

委托采购代理机构办理采购事宜的，总务室与采购代理机构签订代理协议，依法确定委托代理的实行，约定双方的权利和义务。

采取单一来源方式采购的，总务室在供应商保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购。

采取询价方式采购的，根据采购需求，总务室至少选择三家以上符合相应资格条件的供应商进行询价，要求供应商一次报出不得更改的价格。根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定供应商。

采取竞争性谈判采购的，总务室首先制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项，其次确定不少于三家符合相应资格条件的供应商参加谈判，谈判的任何一方不得泄露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他有关信息。最后，总务室根据供供应商最后报价，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。

采取公开招标和邀请招标的，应当按照《招标投标法》有关规定执行。不得将应当以公开招标范围采购的货物或者服务化整为零或者以其他方法是避公开招标。

第十一条：组织验收。总务室应当加强对政府采购项目的验收管理，指定专人对所购物品的品种、规格、数量、质量和其他相关内容进行验收，并出具验收证明（验收书）。验收证明应当加盖单位公章，并由验收人及验收负责人签字确认。

第十二条：款项支付。财会人员根据总务室提交的验收合格证明等资料，按照资金支出程序办理款项支付业务。

第十四条：质疑投诉答复。供应商对政府采购活动事项有疑问的，总务室应在监督室配合下，在收到供应商的书面质疑后7个工作日内以书面形式作出答复，答复内容不得涉及商业秘密。

第十三条：档案保管。档案室应当妥善保管采购过程中形成的各种文件，定期通报政府采购业务信息。并将于支出业务相关的合同等资料及时提交财会，作为账务处理依据。

采购文件包括采购活动记录、采购申请、采购预算、投标文件、评标标准、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复等资料。

采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存十五年。

第四节监督与检查

第十四条：总务室、审批人有下列行为之一的，依据《政府采购法》给予警告，可以并处罚款。

1、应当集中采购项目而自行采购的；

2、规避公开招标采购的；

3、擅自提高政府采购标准的；

4、委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购业务的。

【篇三】我国高校政府采购存在的风险点及其管控

新形势下高校政府采购新方式
作者：贾 佳
来源：《消费导刊》2010年第04期

????????[摘要]电子化采购是政府采购的新趋势,其优势已经越来越明显的体现在当今的高校采购过程中,充分满足高校对物质采购高效便捷的需要。本文从几个方面提出了在高校推行电子化政府采购必要性,并对现阶段的电子化政府采购局限性进行分析,提出了一些合理性解决方案。

????????[关键词]电子化 政府采购 新方式

????????

????????作者简介:贾佳(1981年-),女,研究实习员。

????????

????????随着我国科教兴国战略的全面施行,高校的办学规模不断扩大,国家对高校的投入也成倍增长。国家的投入除了用于基本建设外大多用于教学仪器物资的购置,这就对高校的物资采购工作提出了更新、更高的要求。电子化采购作为一种新兴的采购手段,其优势已经越来越明显的体现在当今的高校采购过程中,充分满足高校对物质采购高效便捷的需要。通过实行电子化政府采购平台,可以很好的规避一些现有体制下政府采购机制内的风险,让政府采购工作朝着健康,潮流的方向发展。

????????

????????一、电子化政府采购在高校势在必行

????????(一)高校资金来源和使用要求的特殊性决定采购效率高于一切,受传统采购模式的影响,以往的采购过程经常出现低效、浪费、重复采购的现象,不能很好的遵循公开、公平、公正的采购原则,采购程序和采购效率存在矛盾。在采购过程中,很多项目尤其是电子类产品,更新换代速度很快,经过漫长周期的申报、审批、招标之后,实际供货的产品已经淘汰或停产,不能很好的满足教学、科研的需要。

????????(二)高校的采购往往存在着随机性和多样性,很多问题的存在和产生往往无法提前预见,出现又必须马上解决,正常的采购周期太长,计划赶不上变化。

????????(三)传统采购信息发布时效性不强,信息的发布只能发布在相关的报纸上,发行范围受限制,发布效果不佳。

【篇四】我国高校政府采购存在的风险点及其管控

附件4

序号

上报单位

填报日期

风险点名称和类别

风险点所在位置

风险点所属单位

主管

（监管）单位

风险等级

管控措施

类别

分类名称

具体名称

风险特征简述

潜在风险

市/州

县/市/区

乡镇/街道

详细地址

坐标

（西安80坐标系）

单位名称

负责人

联系电话

1

***城市管理局

2016.10.29

部位类

余泥渣土（建筑垃圾）受纳场

**渣土受纳场

滑坡

（1）风险点参数：规划库容**万立方米，封场标高95米。实际堆填量**万立方米，实际标高已达**米，严重超库容、超高堆填。（2）事故后果预测：①影响范围：下游**栋建筑物（厂房**栋，宿舍楼**栋，私宅**栋）、**家企业生产。②影响人员：受纳场下游影响区内共有各类人员、员工**人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计下游**栋建筑财产损失超过**亿元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境了带来灾难性的影响，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故对**市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。

**市

**区

**办事处

**市**区**镇**村南侧的**山坡

X=27*****.**；

Y=383*****.**

**市**物业管理有限公司

***

***

***区城市管理局

红色

2

**市公安局

2016.10.29

活动类

大型群众性活动（现场）

新年倒计时活动

踩踏

（1）风险点参数：**广场位于风景区中部（与**东一路**号至**号段隔路相望）、与**东路东端相邻、与**东一路相连，公共活动面积约**平方米。倒计时广场东南角通往**浦江观景平台的上下人行通道阶梯处。阶梯自上而下分为两组共**级，两组阶梯间距**米，阶梯两侧有不锈钢条状扶手。阶梯宽度**米，最高处距地面高度**米，纵深**米。（2）事故后果预测：①影响范围：陈毅广场、观景平台和外滩风景区。②影响人员：新年倒计时活动高峰人流量**万人。易造成较大以上事故。③可能的财产损失：如发生事故预计造成栏杆等道路辅助设施较小损失。④环境影响：发生事故将对局部环境了带来较小的影响，恢复期不超过超过**月。⑤社会影响：如发生事故对：如发生事故对**市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。

**市

**区

****风景区管理办公室

**市**区外滩**广场及观景台

X=2******.**；

Y=38******.**

**区旅游局

***

***

**市公安局

红色

3

**市经济和信息化委

2016.10.29

单位类

生产经营单位

**金属制品有限公司抛光车间

其它爆炸

（1）风险点参数：车间共计**层，生产线**条，工位**个。抛光铝粉主要成分为**%的铝和**%的硅，粒径**微米，引燃温度为500℃。（2）事故后果预测：①影响范围：本栋建筑物（面积**平方米）及本场周边厂房。②影响人员：本车间生产员工**人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计财产损失估算超过**千万元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域缓解了带来较大的影响，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。

**市

**区

**办事处

**经济技术开发区**路189号

X=2******.**；

Y=38******.**

**金属制品有限公司

***

***

***区经济和信息化局

红色

4

**市消防支队

2016.10.29

场所类

公共娱乐场所

**县皇冠歌厅

火灾

（1）风险点参数：建筑为**层砖混结构，耐火等级二级，主体高度**米，局部高度**米，总建筑面积**平方米，1至3层建筑面积**平方米为歌厅，4、5层为员工宿舍和杂物间，防火设施，未经消防验收合格。（2）事故后果预测：①影响范围：本栋建筑物及本建筑周边房屋**间。②影响人员：营业区核定营业人数**人，员工**人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计本栋建筑、设备施设财产损失估算超过**百万元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境了带来较大的影响，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。

**市

**县

**办事处

**县**大道与**路交叉口东南角

X=2******.**；

Y=38******.**

**县皇冠歌厅

孔维凯

***

***县消防大队

红色

5

**市住房和城乡建设管理局

2016.10.29

建设工程项目类

建筑工程

**大厦工程。

坍塌

（1）风险点参数：工程分**栋楼，最高**层，其余**层和**层，**层地下室。基坑底面积约**平方米，基坑开挖深度**米。（2）事故后果预测：①影响范围：本栋建筑物和周边建筑物。②影响人员：基坑日常施工**人，易造成较大以上事故。③可能的财产损失：如发生事故预计本栋及周边建筑倒塌，财产损失超过**百万元人民币。④环境影响：发生事故将对局部环境了带来灾难性的影响，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故对：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。

**市

**区

**镇

**区**镇******路**村

X=27*****.**；

Y=383*****.**

****内衣集团有限公司

***

***

**住房和城乡建设管理局

橙色

6

***市安全监管局

2016.11.12

单位类

易燃易爆性物质

液化天然气储罐

火灾爆炸

（1）风险点参数：液化天然气采用深冷储存，最大储存量4000吨，构成一级重大危险源。（2）事故后果预测：①影响范围：1010m（厂房24栋，宿舍楼3栋，私宅6栋）、90家企业生产。②影响人员：受纳场下游影响区内共有各类人员、员工1000人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生灾难性事故预计先关财产损失超过10亿元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境了带来灾难性的影响。⑤社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成较大的社会影响。

**市

**开发区

**办事处

**市**区**街**号

X=27*****.**；

Y=383*****.**

**市**有限公司

***

***

***县安全监管局

红色

7

**市航务管理局

2016.10.29

设备设施类

游船

****号客轮

翻沉

（1）风险点参数：长江干线普通客船，尖艏、双艉双底钢质船舶，船舶总长**米，两柱间长**米，型宽**米，最大船宽**米，型深**米，最大船高**米，满载排水量**吨，满载吃水**米，总吨位**，主机额定功率**千瓦×2。（2）事故后果预测：①影响范围：本船和周边水域或港口。②影响人员：乘客定额**人，船员定额**人，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计本船财产损失较大。④环境影响：发生事故将对局部环境了带来影响较小，恢复期**个月。⑤社会影响：如发生事故对行业、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。

**市

**区

***

*****航道及港口

X=2******.**；

Y=38******.**

***轮船公司

***

***

**市航务管理局

红色

8

**市安全监管局

2016.8.29

单位类

生产经营单位

**地下矿山作业环境

冒顶

（1）风险点参数：矿山采用房柱法采矿，设计矿房跨度**米，采用圆形矿柱，直径**米，间距**米。实际开采中，所有矿房设置矿柱**米，矿柱间距**米，导致作业面实际顶板暴露面积接近**米，容易发生大面积的冒顶事故。（2）事故后果预测：①影响范围：该矿山地下上千平方米的采掘工作面。②影响人员：当班采场作业的**名采矿员工共，易造成重、特大事故。③可能的财产损失：如发生事故预计造成**至**万经济损失。④环境影响：发生事地点将对井下作业环境造成毁灭性打击，恢复期超过**年。⑤社会影响：如发生事故会在业内和周边造成较大的社会影响。

**市

**县

**镇

**市**县**镇**村大万沟5组

X=2*****.**；

Y=38*****.**

、**矿业有限公司

***

***

***县安全监管局

红色

9

**市安全监管局

2016.11.7

单位类

生产经营单位

**煤矿采空区积水

透水

（1）风险点参数：煤矿**采空区积水达22.9万m3，积水标高+355m～+442m，对下部煤层开采形成重大安全威胁。（2）事故后果预测：①影响范围：煤矿南部采空积水区下方所有井巷系统。②影响人员：该矿从事井下作业人员**人，易造成重、特大水害事故。③可能的财产损失：如发生事故预计该矿井巷系统、设备施设、人员财产损失估算超过**亿元人民币。④环境影响：发生事故将对局部区域环境带来灾难性的影响，恢复期超过5年。⑤社会影响：如发生事故在业内和周边地区造成重大社会影响，对**市形象、政府公信力和党的领导造成巨大负面影响。

**市

**县

**乡

**县**乡高兴村八社

X=3******.**；

Y=36******.**

**市**有限公司**煤矿

***

***

**县安全监管局

红色

注：该表供风险点信息采集及制定清单使用，通过信息系统上报。信息系统建成前，按此格式报送电子版和纸质版。

1．【序号】按照“一源一号”方式，顺序填写。

2．【上报单位】县级数据（或报告）填写县级行业主管单位名称，市级报告填写市级行业主管单位名称。

3．【填报日期】市级报告填写递交省有关部门的日期， 县级报告填报日期由市级规定。

4．【类别】参考附件1的分类参考目录填写。

5．【分类名称】参考附件1的分类参考目录填写。

6．【具体名称】填写具体风险点名称，如：“**渣土受纳场”，注意名称的唯一性。

7．【风险特征简述】参考《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）填写。

8．【潜在风险】填写：（1）风险点的具体参数。（2）发生事故时可能的影响范围、影响人员数量、可能的财产损失、环境影响、社会影响等关键数据。

9．【市】填写市（州）的名称，如“成都市”、“凉山州”，请勿填写“成都”、“凉山”不带市、州的名称和“崇州市”、“都江堰市”等县级市名称。

10．【县/区】填写县、县级市、县级区的名称。如“新津县”、“都江堰市”、“锦江区”等。

11．【乡镇/街道】填写乡、镇、街道的名称。如“大河乡”、“西河镇”、“春熙路街道”等。

12．【详细地址】填写详细的地址到门牌号，如“**市**区**镇**村南侧的大眼山北坡”、“**经济技术开发区南河路189号”。

13．【坐标】填写风险点中心的1980西安坐标系数据，例如：“X=2744223.22，Y=38361410.71”；
不得填写坐标范围，例如“X=2744223.22～2744672.05；
Y=38361410.71～38361316.18”；
不得填写极坐标、北京1954坐标系的数据。

14．【单位名称】填写风险点的主体责任单位营业执照名称或法定名称。

15．【负责人】法定代表人或企业实际控制人。

16．【联系电话】法定代表人或企业实际控制人的联系电话。

17．【主管（监管）单位】填写风险点的直接主管（监管）单位名称。

18．【风险等级】按评级确定的重大、较大、一般、低风险等级填写。

19．【管控措施】一般填写以下内容：①主体责任单位管控措施。②主管部门管控措施。③应急措施。

【篇五】我国高校政府采购存在的风险点及其管控

根据 《关于印发 风险管理整改暨 年风险启动会上讲话的通知》的要求，对照公司下发的《 年风险评估与管理建议报告》以及《 年风险管理重点工作分解》进行了认真学习，并以《报告》为指引开展了风险检讨活动，对我公司所涉及的有关风险进行了深入细致的分析，针对公司重大和重要风险制定了初步的风险应对策略和风险控制措施。具体情况如下：

一、重大风险管理情况

2011年，我公司重点管控的重大风险1个，为市场风险；
重要风险3个，分别是人力资源风险、决策风险和资金风险。

（一）市场风险

市场风险是造成损失的重要因素，其中价格风险是最典型的市场风险因素。商品价格直接关系到贸易双方的利益,因此也往往是双方争议的焦点。但贸易价格随合同而定,实际价格却随市场波动,市场的不确定性导致了风险的产生。汇率的变化也会给外贸进出口企业带来收益损失的可能性，而且汇率波动的风险现阶段十分明显，贸易过程中要特别加强对汇率风险的控制。我公司根据以往的贸易活动中的经验，加强行业内部交流和信息沟通，深化对市场的分析，提高一线业务人员对市场的判断能力。加强对上下游企业的联系，从而更好地把握市场，降低贸易风险。公司目前经营的绝大部分商品是纺织丝绸原料，与相似公司同质化问题突出，市场竞争激烈，受国际原油价格变化影响，主营的化纤原料价格波动非常大，面临着巨大的市场风险。

应对措施：积极关注国家经济政策的变化，及时观察国际金融、经济发展趋势，加强对国际国内市场的分析，及时调整公司经营策略和方针，关系到公司的生存和长期稳定发展，继续探索有特色、有话语权的经营产品，建设自己的主营业务。

（二）人力资源风险

在用人问题上思想不够解放，业务发展所需人才培养、引进的激励机制不健全，造成公司目前从事贸易业务的骨干人员较少，辅助及管理人员相对较多；
业务人员缺少扩大业务规模和开发新业务的积极性和能力；
受限于公司的经济规模，缺少从社会上吸引具有成熟业务人员的实力；
新人的培养进度缓慢且流失严重。

应对措施：我们将进一步贯彻落实人力资源是企业最大资源的理念，进一步解放思想，大胆尝试，制定出具有一定吸引力的激励机制，引进成熟业务人员和加快培养业务骨干相结合，扎扎实实向前推进这项工作。

（三）资金运营风险

我公司受各种因素影响，经济体量小，融资规模小，这都会影响公司新业务的开展。我们要在开拓新业务的同时进一步打造好自己的资金平台。其次应收账款和存货这两项资金占用的影响，是影响资金运营的重要方面，也是我们需要关注的重要风险。下游客户的资金能力和债务偿还能力直接影响到应收账款的回收。而存货变现风险的增加，也会造成公司资金链出现缺口，如果无法及时匹配资金，可能造成资金链的断裂。

（四）决策风险

在日常贸易经营活动中，任何一种决策，都是在一定不断变化环境下动态进行的。因此，导致决策风险的因素有客观方面的因素，也有主观方面的因素。客观因素如信息不充分不可预知的因素发生，决策机制不健全等，主观因素如决策者的能力不足、受情绪、成见影响导致判断失误。随着决策机制的不断发展与完善，客观因素在决策风险中所占的比重将越来越小，而主观方面因素将越来越重要。公司经营战略的制订、经营产品的选择、经营时机的把握等都涉及到决策，因而决策风险是公司运营中的重要的风险。

应对措施：要从思想上重视自身价值，将竞争的视野放至国际。提高竞争意识，提高思想觉悟，对决策结果方方面面考虑周全，在集体决策制中转变思想。在管理当中，以人为本，以人为核心。珍惜手中权力，知人善任真正实干、实用、实效的人，把自己放在企业体制之后，把团队放在个人价值之前，才能使集体决策落到实处。

二、各部门风险管控重点

公司把风险管理作为公司重点工作之一，根据集团风险管理制度要求，结合本公司业务特点，对年度内各部门的风险管控重点及相应的风险防范控制措施分别进行报告。

(1)提高员工业务素质和风险意识。

公司针对合同的签订，在品种、金额等方面均制定了相关的管理规定，如按照签订的合同金额规定了相应的审批权限，对合同的订立做到谨慎、严格地把关，降低风险。

(2)加强市场信息分析,降低市场风险。

引起市场风险的因素众多,对它的防范是进出口业务风险防范的一大重点。要加强信息系统分析,全面展开对国际国内市场的调查与研究工作,掌握消费者偏好、产品供需状况以及外汇市场等的变动情况,及时反馈信息,并经过加工整理,研究各项风险因素可能导致的风险事件,及时实施相应措施来中和市场风险。

(3)完善信用管理体系,降低资金风险。

公司对贸易营销模式方面，针对不同贸易形式和产品采用合适的销售方式和货款结算方式，规范经营活动，实施有的放矢的应收账款管理策略。努力提高对应收货款的管理水平,不但要落实货款结算的责任与任务,还要重视应收货款的流动性以及对实际成本的核算,从事前防范、事中控制和事后追款进行全程风险控制。

(4)加强规章制度建设，完善现有的相关管理制度

我们要不断提高企业可持续发展和抵御经营风险的能力，这就对企业规章制度建设提出了更高的要求。规章制度建设是企业基础管理工作的重点，但是也是管理的难点。规章制度所涉及的范围较广，涉及企业职能管理的各个方面，不易管理；
规章制度所涉及的管理关系复杂，存在执行的难度。因此，企业应在宏观层面要做好规章制度的规划工作，并通过专门的部门进行统筹规划。

公司从印章管理、贸易流程、格式文本、库存管理等方面进一步进行规范，得到了各业务部门的支持和配合，共同努力，防范风险。

(5)适当、及时投保,防范风险。

进出口业务中货物的运输、货物仓储程序复杂,环节众多,是一些固有风险或恶意风险的密集段。所以,对货物进行适当、及时的保险是十分必要的。

在公司大部分贸易活动中，业务员对运输、货物仓储风险具有相当的风险意识，及时投保，以避免由于意外造成公司财产的损失。但是对于代理业务，在这一方面仍需加强，需要完善相应的管理措施，加强执行力度，防范货权转移前出现的货物风险。

四、健全内部控制系统

在公司运营的实际操作当中，贸易决策委员、财务部、贸发部将分别从公司决策层面及日常运营层面进行风险管理的跟进，监督现行贸易规定的执行情况，并随时根据需要不断进行相关管理规定的修订。公司针对重大风险编制了专项应对方案，制订了包括定期召开业务部门市场趋势分析会、实行预算管理、不断规范贸易流程等一系列风险防范措施，注重全方位的风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。同时，将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为公司综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落实到实处。

今后，公司将继续完善优化全面风险管理体系，采取培训、研讨交流等措施加强风险管理建设，强化重大风险监控和预警，构建日常风险信息管理、报告和处理机制，逐步形成动态分析控制管理体系。